深圳新闻网2021年11月17日讯 （记者 朱琳）近日，广发银行深圳分行组织召开2021年三季度内控合规与风险管理委员会暨案防形势分析会。会议听取相关部门贯彻落实银保监会和总行关于“内控合规管理建设年”工作部署的阶段性汇报，并就持续做好“内控合规管理建设年”各项工作提出了要求。分行行领导、分行各部室和经营机构主要负责人参加了会议。

 会议要求，一是有效履行合规职责。各单位主要负责人要同时履行业务管理和内控合规管理职责。各业务部门要持续强化内控合规的直接责任，推动业务流程和管理的重检与规范，按照“外规有内化、履职有培训、岗位有职责、执行有检查、风险有提示、处置有方案”的原则，完善本条线合规管控机制。经营机构“一把手”要对本单位的内控合规负首要责任，要亲自讲合规、亲自抓合规，要让所有员工树立起合规“人人有责”的主体意识，让每个员工都成为我行内控合规的建设者、执行者和监督者。二是持续开展警示教育。要及时、广泛、常态化地开展警示教育，将近期印发的国家审计署经责审计发现问题责任追究的通报以及总分行举办的“我身边的合规案防故事”大赛作品案例作为学习材料，引以为戒，推动全体员工增强纪律意识、合规意识，坚决守牢合规底线。要深刻地认识到从严整治、从重问责、顶格处罚已成为银行业的监管常态，要以更高的政治站位和更强的行动自觉不折不扣地执行党中央各项政策要求，切实提升服务实体经济能力和水平，正确地处理好内控合规与业务发展的关系。三是强化整改严肃问责。对今年各项检查中发现的问题，不管是检查发现还是自查发现，相关单位都要主动承担整改主体责任，各条线管理部门要统筹条线内问题整改，举一反三，建立长效机制。从机制完善、制度建设、系统流程、培训教育等方面查找原因，从源头上加强管理，从根源上整治屡查屡犯的顽疾。要严格按照监管政策和行规行纪开展问责处罚，实事求是、依法合规、不走过场、不搞形式主义，持续夯实分行内控合规管理根基，形成良好的合规经营氛围，真抓实干推动分行实现高质量发展。 

自开展“内控合规管理建设年”活动以来，广发银行深圳分行始终坚持党建引领，积极响应监管机构和银行业协会号召，扎实推进“内控合规管理建设年”各项工作，研究制定活动方案和教育宣导计划，明确工作内容和时间安排，层层分解落实，将“内控合规管理建设年”活动与总行“合规案防提升年”工作部署有机结合，构建员工行为立体监督体系，深入开展自查自纠，提升问题整改质效，及时惩戒违规或不尽职行为，强化问责结果运用，突出长效机制建设，进一步夯实合规风险管理基础。

广发银行深圳分行根据“内控合规管理建设年”教育宣导工作计划，通过合规案防故事大赛、金融知识进校园、现场培训、合规期刊、发送提示函等方式开展合规教育培训，并与业务培训、党群工作、党风廉政建设相结合，相互促进，相辅相成，积极营造“合规人人参与、合规人人有责”的良好氛围。

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接下来，广发银行深圳分行将紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局、推动高质量发展，全面落实好“内控合规管理建设年”工作要求，为深圳地区经济金融高质量发展贡献更多力量。